Ofac 常见问题
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一、OFAC是什么?
律师:OFAC是外国资产控制办公室的缩写。它是美国财政部下属的联邦机构，负责经济制裁项目的管理、实施和执行。该机构与其他联邦机构和情报界密切合作，制定制裁计划，促进美国的外交政策和国家安全目标。
二、OFAC是做什么的?
律师:OFAC是负责经济制裁的管理、实施和执行的联邦机构。这意味着OFAC起草与经济制裁有关的法规、指令和行政命令。OFAC还具有执法职能，对可能违反制裁规定的行为进行调查。该机构还会对其认定违反其规定的公司处以经济处罚，并就和解方案进行谈判。OFAC的执法职能主要由其合规部门和执法办公室执行。合规司的重点是金融机构和银行，而执法办公室则对其他所有人采取执法行动。OFAC还有一个许可部门，负责评估个人和企业提交的申请，以确定其他被禁止的交易是否符合美国的外交政策和国家安全目标。
三、什么是SDN列表?
SDN代表特别指定的国家。外国资产控制办公室(OFAC)根据国家安全、外交政策和制裁政策目标将个人和实体列入此名单。如果有人被列入制裁名单，就意味着他们违反了美国的外交政策和制裁政策，并被有效地隔离在国际市场之外，特别是美国的金融体系之外。由于美国经济是国际商业市场的主要参与者，在SDN名单上的状态使得从事国际交易，特别是以美元进行交易变得异常困难。
在SDN列表上的位置和从SDN列表中删除
当OFAC将个人或实体添加到SDN列表时，它会提供解释该决定的信息。通常，人们可以通过财政部在指定时发布的报告找到将其列入SDN名单的原因。重要的是要审查这些问题，并在任何复议请求或罢免请愿中解决这些问题。
要从SDN名单中删除名称，个人或实体必须向OFAC提交删除申请或行政考虑请求。这一行政考虑必须有效地陈述和论证个人或实体已经改变了其行为，将不再从事被禁止的活动。还必须表明，它们在承担制裁责任后已从任何可能受制裁的活动中撤资。如果个人或实体能够提供证据证明OFAC在将其列入SDN名单时判断有误，也可能将其除名。
在提交申请后，OFAC会对其进行审查，通常会回答许多问题，试图获得更全面的了解。这种情况可能会发生好几次。整个过程可能需要几个月甚至几年的时间，这取决于案件的复杂程度和OFAC的时间表。
四、SDN列表是否向公众开放?
OFAC律师:是的。SDN名单是公开的，以便美国个人、银行和金融机构可以识别和评估他们是否被禁止与特定的人进行交易。SDN列表上的典型条目公开标识被指定人的姓名、别名、地址、公民身份、护照和其他识别号码以及该人的居住国家。该名单还指明某一特定人士是根据哪些具体制裁方案和法律当局被指定的。
五、从SDN列表中删除需要多长时间?
OFAC律师:从SDN名单中删除没有固定的时间表。有时一个人可以在几个月内被移除，但通常需要一到三年的时间。然而，移除并不是自动的。要从SDN名单中删除，个人必须首先向OFAC申请对其指定进行行政复议。要做到这一点，指定人员必须根据501.807的规定向OFAC提出复议请求。复议请求必须可信地向OFAC证明不存在足够的认定依据，或提出补救措施，该人认为会否定其认定依据。与司法或法院申请不同，寻求从SDN名单中删除的人必须先向最初授权指定的机构OFAC提出申请。在没有律师协助的情况下，这个过程在事实和法律上都是有难度的。
六、我能得到与敏感国家做生意的许可吗?
OFAC律师:可以的。OFAC有权酌情颁发许可证，授权美国人从事其他被禁止的行为。虽然从技术上讲，个人可以申请进行任何类型的交易，但一些制裁计划包含许可政策声明，确定OFAC愿意授权的特定活动。例如，在对伊朗制裁的背景下，对向伊朗出售民用飞机零部件有优惠的许可政策，以提高飞机安全性。向其他一些受制裁国家出口食品、药品和医疗器械也有优惠的许可政策。
七、申请license需要多长时间?
OFAC律师:OFAC执照的发放没有固定的时间表。更复杂或非常规的交易可能需要6个月以上的时间来处理。更简单的交易和受优惠许可政策约束的交易可以更快地处理。有时，OFAC会提供许可证申请的加速处理，但这些情况通常仅限于紧急情况或自然灾害。
八、什么是OFAC传票?
OFAC律师:海外资产管理办公室传票是海外资产管理办公室对记录、文件和信息的正式要求。OFAC发出传票通常表明，收到传票的人正因可能违反制裁规定而受到OFAC的调查。收到传票的人通常需要在30天内遵守传票。如果30天的时间不够，一个人可以要求额外的时间来遵守传票。人们应该始终意识到，为了回应传票而向OFAC作出的任何重大虚假或误导性陈述都可能构成对虚假陈述进行单独刑事起诉的基础。
九、OFAC违规的诉讼时效是什么?
OFAC律师:违反OFAC规定的诉讼时效通常是五年。然而，诉讼时效的计算可能会受到诸如是否存在阴谋或涉嫌违反OFAC制裁的人是否在美国境外等因素的影响。在这种情况下，诉讼时效的计算可以延长至实际5年以上。这种延长诉讼时效的法律术语是“Tolling”。
十、我需要为OFAC保存记录多久?
OFAC律师:从事任何受美国经济制裁的交易的人必须在交易之日起的五年内对每笔交易保持完整和准确的记录。持有被冻结财产的个人或企业必须在财产被冻结的整个时间内以及财产解除冻结后的五年内对该财产进行完整和准确的记录。
十一、“禁止的交易”是什么意思?
OFAC律师:禁止的交易是指贸易或金融交易，以及美国人不得从事的其他交易，除非他们得到OFAC的授权或法律明确豁免。由于每个制裁计划都基于不同的外交政策和国家安全目标，因此禁令可能因计划而异。在不同的制裁方案中解释相同的监管语言时，这些差异甚至可能存在。这就是为什么在与OFAC交谈之前与经验丰富的制裁律师交谈很重要的原因之一。
十二、什么是冻结资产?
OFAC律师:由于OFAC实施的经济制裁，被冻结或冻结的资产受到重大限制。被冻结财产的所有权仍然属于目标，但在没有OFAC事先授权的情况下，禁止行使通常与财产所有权相关的权力和特权。冻结一项资产立即意味着全面禁止对该财产进行任何形式的转让或交易。“封锁BLOCKED”和“冻结FROZEN”这两个词是可以互换的，OFAC用这两个词来描述同一件事。
十三、什么是OFAC行政传票?
OFAC律师：OFAC行政传票是美国政府就可能违反美国制裁的活动或交易提出的法律要求。行政传票要求对OFAC作出深入回应。在OFAC发出行政传票时，政府尚未就可能违反美国制裁的任何民事或刑事处罚作出决定。
